任何一项政策都不是凭空制定的，都要先做出一些理论假设，然后在承认这些假设的前提下，考虑如何制订出具体的措施，以解决某些问题。比如说价格是由政府定最可靠，还是由市场定最可靠，就是一个假设。假设的不同，得出的结论也完全不同。国有资产监督管理部门出台3号令规范国有产权进场交易，正是基于以下几个方面的假设：

1.产权是一种稀缺性资源

经济学中有一条最基本的假设，就是资源具有稀缺性的特点。比如我们的石油资源，有人认为只够全世界人民用20年了；再比如煤和天然气等，都不是取之不尽用之不竭的。产权是以财产所有权为主体的一系列财产权利的总和，包括物权、债权、股权和知识产权等各类财产权。产权作为一种资源，同样具有稀缺性，是人人都想要，人人都嫌少的东西。

2.作为稀缺资源的产权需要流转

资源的稀缺性特点，决定了任何一个社会，都必须通过一定的方式，把有限的资源合理配置到社会需要的各个领域中去，以实现资源的最优利用，达到帕累托最优状态。这就需要通过流动的方式来实现。马克思就曾经讲过：“资本只有在运动中才能增值”。产权也是一种资本，所以产权也只有在流动中才能保值增值。与此同时，国有资产的优化调整也只能通过国有产权的流动重组来实现。

3.市场对产权的流转能起到促进作用

经济学理论和大量的实践已经证明，采用市场方式是最有效的资源配置手段。对于同一个产权标的，不同的经济主体有着不同的预期，市场对产权交易双方能起到促进作用。在3号令出台以前，地方政府支持当地国有产权进场交易的探索实践，有力地证明了市场在国有资产流动重组中不可替代的重要作用。

4.有为产权流动重组的市场存在

产权交易采用市场方式的一个前提条件，就是要有产权市场存在。3号令出台前全国产权交易机构已达到200余家，已基本形成了相对完善的交易制度体系、中介服务体系和市场服务网络，初步具备了服务产权交易的信息积聚功能、价格发掘功能、规范鉴证功能与中介服务功能，为迎接国有产权进场交易做好了充分的准备。

5.市场失灵现象的不可避免

   市场经济不是万能的，存在一些市场自身无法克服的问题—市场失灵，这需要政府采取措施加以克服。市场失灵现象不单单体现在一般性的商品交易市场中，在国有产权的市场化交易过程中，也同样存在市场失灵的现象。比如说，事关国家机密的不能进场；涉及到原创知识产权，涉及到品牌，国家必须控制的也不能进场；上市公司的产权交易要到股票市场去交易，不能进入产权市场等等。因此，需要政府出台政策办法，对这些特殊事项予以规范。（下期内容：国有产权进场交易制度的设计理念。